广东持毅与上海象学两家私募被罚

10月11日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）公布两份纪律处分决定书，广东持毅资产管理有限公司（以下简称“广东持毅”）和上海象学资产管理中心（有限合伙）（以下简称“上海象学”）被罚。

纪律处分决定书显示，广东持毅存在的违规事实包括：一是其管理的“持毅守拙成巧私募证券投资基金”、“持毅我武惟扬私募证券投资基金”和“持毅风林火山私募证券投资基金”三只基金未依照基金合同约定方式向投资者作出信息披露；二是未妥善履行投资者适当性审查义务。

上海象学存在的违规行为包括：一是部分基金合同签署存在瑕疵；二是风险测评不准确，部分投资者风险测评文件未勾选对应的风险承受能力等级。

据此，中基协作出对广东持毅进行公开谴责，对上海象学进行警告的纪律处分。（聂林浩）

（文章来源：上海证券报·中国证券网）